สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารทหารไทยธนชาต และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างปี 2558 – 2567 นางสาวสรีรัตน์ มีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริต และกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า โดย (1) นำบัตรเครดิตของลูกค้าไปเบิกถอนเงินสดและนำเงินไปใช้ส่วนตัว (2) เปลี่ยนแปลงข้อมูลหมายเลขโทรศัพท์มือถือและจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (email address) สำหรับบัญชีเงินฝากของลูกค้าเป็นข้อมูลของตนเองเพื่อสมัครใช้บริการอินเทอร์เน็ตแบงก์กิ้ง (internet banking) ของธนาคารในนามลูกค้า และถอนเงินจากบัญชีเงินฝากของลูกค้าไปใช้ส่วนตัว และ (3) สั่งซื้อขายหน่วยลงทุนในบัญชีกองทุนของลูกค้าผ่าน internet banking และโอนเงินที่ได้จากการขายหน่วยลงทุนเข้าบัญชีเงินฝากของตนเอง โดยลูกค้าได้รับความเสียหายเป็นเงินรวม 389,622.60 บาท ทั้งนี้ นางสาวสรีรัตน์ ได้ชดใช้ค่าเสียหายให้ลูกค้าดังกล่าวครบถ้วนแล้ว
ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของนางสาวสรีรัตน์ตาม (1) และ (2) เป็นความผิดฐานมีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริตที่ส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนอย่างมีนัยสำคัญ และตาม (3) เป็นความผิดฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ซึ่งทั้งสองกรณีเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 เป็นเวลา 10 ปี แต่เนื่องจากการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 ของนางสาวสรีรัตน์ได้สิ้นสุดลงแล้วเมื่อวันที่ 31 ธันวาคม 2567 ก.ล.ต. จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปของนางสาวสรีรัตน์เป็นเวลา 10 ปี นับตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2568***
ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดระยะเวลาข้างต้น ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนตรวจสอบรายงานการถือหน่วยลงทุนและบัญชีเงินฝากอย่างสม่ำเสมอ ไม่ใช้หรือยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนใช้ที่อยู่ email address หรือเบอร์โทรศัพท์ของผู้แนะนำการลงทุนในการติดต่อหรือรับเอกสาร เพื่อป้องกันความเสียหายอันอาจเกิดจากการทุจริตได้
โดย สำนักข่าวอินโฟเควสท์ (15 ต.ค. 68)
