บมจ.ฟินันเซีย เอกซ์ [FSX] ชี้แจงกรณีตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวโทษ บล.ฟินันเซีย ไซรัส (FSS) ซึ่งเป็นบริษัทย่อย ต่อกองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.) เกี่ยวกับระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence: KYC/CDD) ในช่วงเวลาที่ผ่านมา ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และที่แก้ไขเพิ่มเติม
คณะกรรมการบริษัทฯ ได้รับทราบและติดตามผลการเข้าตรวจการดำเนินงานของ บล. ฟินันเซีย ตามแนวทางการกำกับดูแลตามความเสี่ยง (Risk-Based Approach: RBA) ของสำนักงาน ก.ล.ต. ในช่วงเดือนเมษายนถึงเดือนพฤษภาคม 2568 และการประสานงานร่วมกันในเวลาต่อมาอย่างใกล้ชิดและต่อเนื่อง โดยคณะกรรมการบริษัทฯ ได้กำชับให้ บล. ฟินันเซีย มุ่งเน้นการทบทวนและเพิ่มประสิทธิภาพระบบงาน ตลอดจนกระบวนการควบคุมภายในที่เกี่ยวข้องให้มีความเข้มงวดและมีมาตรฐานในระดับสูงสุด เพื่อให้สอดคล้องกับพลวัตของกฎเกณฑ์และสภาพแวดล้อมทางเทคโนโลยีที่เปลี่ยนแปลงไปอย่างรวดเร็ว
ทั้งนี้ บล. ฟินันเซีย ได้ดำเนินการเสริมสร้างความรัดกุมและพัฒนาเทคโนโลยีของระบบงานที่เกี่ยวข้องอย่างต่อเนื่องมาโดยตลอด โดยเฉพาะการเพิ่มมาตรการตรวจสอบและยืนยันข้อมูลผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (UBO) การยกระดับเกณฑ์การพิจารณาทบทวนวงเงิน และการเพิ่มความถี่ในการตรวจสอบธุรกรรมที่อาจมีเหตุอันควรสงสัย ซึ่งปัจจุบันระบบงานดังกล่าวได้รับการยกระดับประสิทธิภาพโดยนำข้อสังเกตและแนวทางเพิ่มเติมของสำนักงาน ก.ล.ต. มาประกอบการดำเนินงานอย่างครบถ้วนแล้ว เพื่อเสริมสร้างความเชื่อมั่นให้แก่ผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่าย
สำหรับกรณีการกล่าวโทษดังกล่าว ไม่มีผลกระทบต่อทรัพย์สินของลูกค้า ฐานะทางการเงิน หรือผลการดำเนินงานโดยรวมของบริษัทฯ และ บล. ฟินันเซีย อย่างมีนัยสำคัญ โดย บล. ฟินันเซีย ยังคงให้บริการแก่ลูกค้าและดำเนินงานตามปกติในทุกช่องทาง
การกล่าวโทษโดยสำนักงาน ก.ล.ต. นั้น ถือเป็นขั้นตอนเริ่มต้นของกระบวนการทางอาญา ซึ่งบริษัทฯ และ บล. ฟินันเซีย ยินดีให้ความร่วมมือกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง และพร้อมที่จะนำส่งพยานหลักฐาน ข้อเท็จจริง ตลอดจนข้อกฎหมายที่เกี่ยวข้อง เพื่อประกอบการพิจารณาตามขั้นตอนของกระบวนการยุติธรรมต่อไป
โดย สำนักข่าวอินโฟเควสท์ (08 มิ.ย. 69)
